關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引（2014年修訂）》

的通知

深證會(huì)〔2014〕75號(hào)

各相關(guān)單位：

為更好滿足管理人參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的需求，本所修訂了《深圳證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引》，現(xiàn)予以發(fā)布。本所于2013年8月20日發(fā)布的《深圳證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引》（深證會(huì)〔2013〕78號(hào)）同時(shí)廢止。請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)暫免收取。具體收取時(shí)間，另行通知。

特此通知

附件：《深圳證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引（2014年修訂）》

深圳證券交易所

2014年8月11日

深圳證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引（2014 年修訂）

深證會(huì)〔2014〕75 號(hào)

第一章 總則

第一條 為規(guī)范資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，維護(hù)正常市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》和《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》等有關(guān)規(guī)定以及深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。

第二條 證券公司或其資產(chǎn)管理子公司、基金管理公司或其資產(chǎn)管理子公司設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“資管計(jì)劃”）并擔(dān)任管理人（以下統(tǒng)稱“管理人”），申請(qǐng)資管計(jì)劃份額在本所轉(zhuǎn)讓的，適用本指引。

第三條 資管計(jì)劃份額在本所轉(zhuǎn)讓，并不表明本所對(duì)資管計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)或收益作出判斷或保證。資管計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。

第四條 資管計(jì)劃的登記、托管、結(jié)算等業(yè)務(wù)，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司或者本所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)按照其規(guī)則辦理。

第二章 轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)

第五條 管理人申請(qǐng)資管計(jì)劃份額在本所轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）申請(qǐng)書；

（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃信息申報(bào)表；

（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃核準(zhǔn)文件或者備案完成證明文件；

（四）資產(chǎn)管理合同；

（五）登記托管文件；

（六）本所要求的其他文件。

第六條 申請(qǐng)文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第七條 本所同意提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，與管理人簽訂轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議。

第八條 資管計(jì)劃展期且份額擬繼續(xù)在本所轉(zhuǎn)讓的，管理人應(yīng)當(dāng)于資管計(jì)劃到期前一個(gè)月向本所提交展期相關(guān)材料及繼續(xù)提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的申請(qǐng)。

第九條 出現(xiàn)下列情況之一的，本所可以暫停提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)。相關(guān)情形消除后，本所可以視情況恢復(fù)提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)：

（一）資管計(jì)劃出現(xiàn)重大異常情況；

（二）違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所相關(guān)規(guī)定；

（三）本所認(rèn)定的其他情形。

第十條 出現(xiàn)下列情況之一的，本所可以終止提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)：

（一）管理人向本所申請(qǐng)終止轉(zhuǎn)讓服務(wù)；

（二）資管計(jì)劃存續(xù)期屆滿且未展期；

（三）依據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定或者合同約定提前終

止；

（四）嚴(yán)重違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所相關(guān)規(guī)定；

（五）本所認(rèn)定的其他情形。

第三章 轉(zhuǎn)讓服務(wù)

第十一條 管理人應(yīng)當(dāng)建立客戶適當(dāng)性管理制度，確保參與轉(zhuǎn)讓的客戶、單個(gè)客戶的參與金額和單只資管計(jì)劃持有人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的要求。

第十二條 客戶通過轉(zhuǎn)讓首次參與資管計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求簽署資產(chǎn)管理合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書，未簽署的不得參與。

第十三條 資管計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每個(gè)交易日的9︰15 至11 ︰30，13︰00 至15︰30。

第十四條 資管計(jì)劃單筆申報(bào)最小數(shù)量應(yīng)為1000 份；申報(bào)數(shù)量最小變動(dòng)單位為1 份；申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001 元人民幣。本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，對(duì)申報(bào)數(shù)量或其最小變動(dòng)單位、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位予以調(diào)整。

第十五條 轉(zhuǎn)讓申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括賬戶號(hào)碼、證券代碼、數(shù)量、價(jià)格等。

第十六條 本所對(duì)符合條件的轉(zhuǎn)讓申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。確認(rèn)后，轉(zhuǎn)讓生效。

第十七條 資管計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓可以當(dāng)日回轉(zhuǎn)。

第十八條 管理人應(yīng)當(dāng)確保參與轉(zhuǎn)讓的客戶持有足額的資金或者份額。符合本指引達(dá)成的轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓雙方必須承認(rèn)轉(zhuǎn)讓結(jié)果，并履行交收義務(wù)。

第四章 信息披露

第十九條 管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶披露與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的信息。

第二十條 管理人、托管人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，履行資管計(jì)劃的信息披露職責(zé)。

第二十一條 本所暫停、恢復(fù)、終止提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶披露該信息。

第二十二條 本所可以通過本所網(wǎng)站等渠道，披露提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的資管計(jì)劃相關(guān)信息。

第五章 附則

第二十三條 本所對(duì)資管計(jì)劃轉(zhuǎn)讓收取轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為100 萬以下每筆0.1 元人民幣，超過100萬的每筆10 元人民幣。

第二十四條 本指引所稱“以下”含本數(shù)，“超過”不含本數(shù)。

第二十五條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)為其產(chǎn)品提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，參照適用本指引。

第二十六條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條 本指引自發(fā)布之日起施行。本所于2013 年8 月20 日發(fā)布的《深圳證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引》（深證會(huì)〔2013 〕78 號(hào)）同時(shí)廢止。

相關(guān)信息：

E板Q板掛牌上市

新三板掛牌上市

本文來源:上海股權(quán)托管交易中心

上一篇：上海股權(quán)托管交易中心E板掛牌上市孵化基地成立
下一篇：陜西瑞克生物借助上海股權(quán)托管交易中心市場(chǎng) 掛