1、Q：《上海股權(quán)托管交易中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》所指的股權(quán)激勵是什么？

A：本辦法所稱股權(quán)激勵是指掛牌公司以本公司股份為標(biāo)的，對其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他員工進(jìn)行的長期性激勵。

2、Q：哪些情形下掛牌公司不得實(shí)行股權(quán)激勵計劃？

A：（一）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（二）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為受到刑事、民事、行政處罰；

（三）最近一年內(nèi)因嚴(yán)重違反上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則，受到上海股交中心相關(guān)處理；

（四）上海股交中心認(rèn)定的其他情形。

3、Q：股權(quán)激勵的對象可以有哪些？

A：股權(quán)激勵計劃的激勵對象可以包括掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵的其他員工，但不應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事。最近一年內(nèi)因嚴(yán)重違反上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，受到上海股交中心相關(guān)處理的人員不能成為激勵對象。股權(quán)激勵計劃經(jīng)董事會審議通過后，掛牌公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對激勵對象名單予以核實(shí)，并將核實(shí)情況在股東大會上予以說明。

4、Q：擬實(shí)行股權(quán)激勵計劃的掛牌公司，可以根據(jù)本公司實(shí)際情況，通過哪些方式解決標(biāo)的股份來源？

A：（一）向激勵對象發(fā)行股份；

（二）回購本公司股份；

（三）與在冊股東約定由在冊股東向激勵對象轉(zhuǎn)讓股份；

（四）法律法規(guī)允許的其他方式。

5、Q：在哪些期間內(nèi)掛牌公司或在冊股東不得向激勵對象授予股票？

A：（一）定期報告公布前30日；

（二）重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日；

（三）其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日。

6、Q：股東大會應(yīng)當(dāng)對股權(quán)激勵計劃中的哪些內(nèi)容進(jìn)行表決？

A：（一）股權(quán)激勵計劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股份種類、來源、數(shù)量；

（二）激勵對象的確定依據(jù)和范圍；

（三）股權(quán)激勵計劃中董事、監(jiān)事各自被授予的權(quán)益數(shù)額或權(quán)益數(shù)額的確定方法；高級管理人員和其他激勵對象（各自或按適當(dāng)分類）被授予的權(quán)益數(shù)額或權(quán)益數(shù)額的確定方法；

（四）股權(quán)激勵計劃的有效期、標(biāo)的股份禁售期；

（五）激勵對象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件；

（六）限制性股份的授予價格或授予價格的確定方法，股份期權(quán)的行權(quán)價格或行權(quán)價格的確定方法；

（七）股權(quán)激勵計劃涉及的權(quán)益數(shù)量、標(biāo)的股份數(shù)量、授予價格及行權(quán)價格的調(diào)整方法和程序；

（八）股權(quán)激勵計劃的變更、終止；

（九）對董事會辦理有關(guān)股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的授權(quán)；

（十）其他需要股東大會表決的事項。

股東大會就上述事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二上通過。

本文來源:上海股權(quán)托管交易中心

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