全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法（試行）》（以下簡稱《評價辦法》）和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2017年2月1日至2月28日），對主辦券商2017年2月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價計值，現(xiàn)將評價結(jié)果公布如下。

一、月度評價結(jié)果

本月共有100家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示96家主辦券商評價結(jié)果（詳見附件）。

35家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比36.46%（1月40.63%）；39家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比40.63%（1月40.63%）；16家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比16.66%（1月12.49%）；6家主辦券商評價點值在70以下，占比6.25%（1月6.25%）。

評價點值排名前五的主辦券商為興業(yè)證券、國金證券（并列第一）、天風(fēng)證券、首創(chuàng)證券（并列第三）、五礦證券。

二、負(fù)面行為記錄情況

本月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為221條，涉及61家主辦券商。其中，推薦掛牌類75條，占比33.94%；推薦后督導(dǎo)類65條，占比29.41%；交易管理類62條，占比28.05%；綜合管理類19條，占比8.60%。各類負(fù)面行為記錄匯總見下表：

負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商52家，合計占總記錄數(shù)的59.28%（1月64.88%）；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商8家，合計占總記錄數(shù)的22.17%（1月35.12%）；20條以上的主辦券商1家，合計占總記錄數(shù)的18.55%（1月0%）。

從統(tǒng)計結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華融證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中金公司、九州證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為平安證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為紅塔證券。

負(fù)面行為記錄的情形需重點關(guān)注的問題如下：

（一）推薦掛牌類中，負(fù)面行為清單第5條問題突出，主要集中在公開轉(zhuǎn)讓說明書中信息披露錯誤等情形。

（二）掛牌后督導(dǎo)類中，負(fù)面行為清單第15條問題突出，第15條發(fā)行備案申請反饋問題主要集中在認(rèn)購對象身份信息前后不一致或不完整，備案材料中部分表述前后不一致，中介機(jī)構(gòu)未就是否存在募集資金專戶存放與管理情況、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購安排、本次募集資金用途等發(fā)表意見，未提交自愿限售認(rèn)購對象的限售申請，對賭、回購等特殊條款合法合規(guī)性存疑，未提交可編輯word版?zhèn)浒覆牧系葐栴}。

（三）交易管理類中，負(fù)面行為清單第22條問題突出，主要為在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價。

（四）綜合管理類中，負(fù)面行為清單第32條問題突出，主要集中在：掛牌時采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式申請中填寫的股東大會召開日期與股東大會決議日期不一致、股東大會決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案、后續(xù)加入做市申請中劃轉(zhuǎn)信息有誤等問題。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動態(tài)情況，是全國股轉(zhuǎn)公司實施動態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理，及時采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實落實執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作對提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動作用。

主辦券商對評價結(jié)果有異議的，應(yīng)自公示后的5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)議，提供相關(guān)證明材料發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部郵箱，jigouywb@neeq.com.cn，并及時電話聯(lián)系機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部各主辦券商專管員。
本文來源：上海股權(quán)托管交易中心

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