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上海股權(quán)托管交易中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)指南（試行）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范上海股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱“上股交”）
股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，根據(jù)轉(zhuǎn)讓系
統(tǒng)的相關(guān)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，制定本指南。
第二條 本指南所指業(yè)務(wù)資格為轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的推薦業(yè)務(wù)資格、專業(yè)
服務(wù)業(yè)務(wù)資格。
第三條 申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本指南要
求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件。
第四條 取得轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)滿足本指南
所規(guī)定的相關(guān)條件及適用標(biāo)準(zhǔn)。
第二章 業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)條件
第一節(jié) 基本申請(qǐng)條件及適用標(biāo)準(zhǔn)
第五條 中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲得轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)同時(shí)具備下列
基本條件：
(一) 依法設(shè)立且合法存續(xù)的機(jī)構(gòu)或組織；
(二) 具有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和滿足正常經(jīng)營(yíng)所需的必要設(shè)施；
(三) 最近二十四個(gè)月不存在違法違規(guī)行為；
(四) 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；
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(五) 認(rèn)可并遵照?qǐng)?zhí)行上股交業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用；
(六) 上股交要求的其他條件。
第六條 本指南第五條第（一）項(xiàng)所指“機(jī)構(gòu)或組織”在申請(qǐng)相
關(guān)業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)符合下列相應(yīng)條件：
(一) 申請(qǐng)推薦業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)為依法設(shè)立且合法存續(xù)
的有限責(zé)任公司或股份有限公司，且必須為經(jīng)國(guó)家金融管理部門依法
批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或上股交認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)；
(二) 申請(qǐng)專業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)為依法設(shè)立且合法
存續(xù)的企業(yè)，且必須為具有相關(guān)展業(yè)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)
所或資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)。
第七條 本指南第五條第（二）項(xiàng)所指“經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所”應(yīng)為中介機(jī)
構(gòu)自有房產(chǎn)或租賃房產(chǎn)，原則上應(yīng)為非住宅類房產(chǎn)。
“經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所”為中介機(jī)構(gòu)租賃取得的，申請(qǐng)文件報(bào)送日距租賃協(xié)
議約定的租賃到期日不少于二個(gè)月。
第八條 本指南第五條第（三）項(xiàng)所指“最近二十四個(gè)月不存在
違法違規(guī)行為”，是指中介機(jī)構(gòu)及其控股股東（主要合伙人）、實(shí)際控
制人、其他持股（份額）5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、
執(zhí)行事務(wù)合伙人在申請(qǐng)文件報(bào)送日前二十四個(gè)月內(nèi)，在相關(guān)領(lǐng)域不存
在違法違規(guī)行為，不存在受到有關(guān)部門刑事處罰、行政處罰、行政處
分、紀(jì)律處分,也不存在被上股交給予通報(bào)批評(píng)或以上級(jí)別違規(guī)處分
等情況，并在《業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書》中作相應(yīng)的承諾。
第九條 本指南第五條第（四）項(xiàng)所指“具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)
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業(yè)績(jī)”，是指中介機(jī)構(gòu)及其控股股東（主要合伙人）、實(shí)際控制人、其
他持股（份額） 5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、執(zhí)行
事務(wù)合伙人在展業(yè)過(guò)程中獲得較好的口碑和社會(huì)評(píng)價(jià)，且在申請(qǐng)文件
報(bào)送日前二十四個(gè)月內(nèi)，不存在負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)到期未償還、欺詐
或其他失信行為；同時(shí)要求中介機(jī)構(gòu)具有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)和盈利的能
力。
第十條 本指南第五條第（五）項(xiàng)所指“業(yè)務(wù)規(guī)則”，是指上股
交為規(guī)范轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)而制定的規(guī)則、指引、指南、通知等。
第十一條 本指南第五條第（五）項(xiàng)所指“費(fèi)用”的標(biāo)準(zhǔn)及繳
納方式由上股交另行制定。
第二節(jié) 推薦業(yè)務(wù)資格特定申請(qǐng)條件
及適用標(biāo)準(zhǔn)
第十二條 中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲得轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)具
備本指南第五條所規(guī)定的基本條件外，還必須為經(jīng)國(guó)家金融管理部門
依法批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或上股交認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)，
并同時(shí)具備下列條件：
(一) 最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不少于人民幣 1,000 萬(wàn)元。
(二) 具有開(kāi)展企業(yè)掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查
相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。
(三) 至少有一個(gè)能開(kāi)展推薦掛牌業(yè)務(wù)的由內(nèi)部人員構(gòu)成的工作
團(tuán)隊(duì)。團(tuán)隊(duì)成員至少為二人，應(yīng)涵蓋以下資質(zhì)或經(jīng)驗(yàn)：
1. 通過(guò)國(guó)家司法考試或國(guó)家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得《法
律職業(yè)資格證書》、通過(guò)全國(guó)律師資格考試取得《律師資格證書》或
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取得上股交認(rèn)可的其他法律類資格證書；
2. 通過(guò)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、通過(guò)會(huì)計(jì)專業(yè)技術(shù)初級(jí)及
以上資格考試、財(cái)務(wù)專業(yè)高等專科以上學(xué)歷并具有一年財(cái)務(wù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)；
3. 從事投資、行業(yè)研究相關(guān)工作經(jīng)歷；
4. 二年及以上投資銀行工作經(jīng)歷或參與并成功完成二個(gè)以上
（含二個(gè)）上股交認(rèn)可的推薦掛牌項(xiàng)目。
(四) 具有健全的投資者保護(hù)機(jī)制。
(五) 上股交要求的其他條件。
第十三條 本指南第十二條所指“金融機(jī)構(gòu)”，是指中國(guó)人民銀
行編制的《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》中所涵蓋的機(jī)構(gòu)類型。
經(jīng)上股交同意，金融機(jī)構(gòu)可以其分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)推薦業(yè)務(wù)資格。
第十四條 本指南第十二條所指“股權(quán)投資機(jī)構(gòu)”的經(jīng)營(yíng)范圍
至少應(yīng)包含投資咨詢、投資管理、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、資信調(diào)查、
投資管理咨詢、投資信息咨詢、財(cái)務(wù)咨詢、財(cái)務(wù)信息咨詢、理財(cái)咨詢、
財(cái)務(wù)顧問(wèn)等其中一項(xiàng)。
第十五條 本指南第十二條第（一）項(xiàng)規(guī)定的凈資產(chǎn)數(shù)據(jù)，應(yīng)
根據(jù)中介機(jī)構(gòu)最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行驗(yàn)證，且財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)同
時(shí)符合下列條件：
(一) 最近一期期末距申請(qǐng)文件報(bào)送日不超過(guò)十二個(gè)月；
(二) 未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)
的審計(jì)報(bào)告；
(三) 應(yīng)包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變
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動(dòng)表及會(huì)計(jì)報(bào)表附注；
(四) 財(cái)務(wù)報(bào)表中的簽字、蓋章應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》
的相關(guān)規(guī)定。
第十六條 本指南第十二條第（二）項(xiàng)所指“盡職調(diào)查相關(guān)經(jīng)
驗(yàn)”，要求中介機(jī)構(gòu)具有開(kāi)展企業(yè)掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等
盡職調(diào)查相關(guān)經(jīng)驗(yàn)并舉例說(shuō)明，案例的內(nèi)容至少應(yīng)包含項(xiàng)目名稱、服
務(wù)時(shí)間或階段、參與服務(wù)的主要人員、服務(wù)過(guò)程、服務(wù)效果等。
第十七條 本指南第十二條第（四）項(xiàng)所指“具有健全的投資
者保護(hù)機(jī)制”，是指中介機(jī)構(gòu)應(yīng)制定投資者適當(dāng)性管理實(shí)施方案，建
立健全工作機(jī)制，完善內(nèi)部分工和業(yè)務(wù)流程；同時(shí)，切實(shí)履行投資者
適當(dāng)性管理職責(zé)，了解投資者的身份、財(cái)務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)等相
關(guān)信息，評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，有針對(duì)性地開(kāi)
展風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資者知識(shí)普及、投資者服務(wù)等工作，引導(dǎo)投資者審慎
參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓、非公開(kāi)發(fā)行股份等業(yè)務(wù)。
第三節(jié) 專業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)資格特定申請(qǐng)條件
及適用標(biāo)準(zhǔn)
第十八條 中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲得轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)專業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)資格，除
應(yīng)具備本指南第五條所規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)為依法設(shè)立并具有相
關(guān)展業(yè)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，且至少擁
有一名具有服務(wù)上市公司或上股交認(rèn)可的其他資本市場(chǎng)掛牌公司項(xiàng)
目經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員。
第三章 業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)文件
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第十九條 中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲得轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向上
股交提交下列文件：
（一）業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；
（二）業(yè)務(wù)資格登記表；
（三）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）；
（四）公司章程；
（五）開(kāi)展業(yè)務(wù)的固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所相關(guān)權(quán)屬證明文件；
（六）專業(yè)人員的學(xué)歷、資質(zhì)和身份證明文件；
（七）專業(yè)人員的有效勞動(dòng)合同、社保繳納證明；
（八）投資者保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度文件；
（九）最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；
（十）自律承諾書；
（十一） 上股交要求的其他文件。
第二十條 中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲得轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)專業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)
向上股交提交下列文件：
（一）業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；
（二）業(yè)務(wù)資格登記表；
（三）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）或其他合法執(zhí)業(yè)證照；
（四）公司章程或設(shè)立協(xié)議；
（五）開(kāi)展業(yè)務(wù)的固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所相關(guān)權(quán)屬證明文件；
（六）自律承諾書；
（七）上股交要求的其他文件。
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第四章 申請(qǐng)文件制作及申報(bào)要求
第二十一條 申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)遵照本指南
第十九條、第二十條之規(guī)定，并根據(jù)本指南附件（附件 1、附件 2，
下同）所列目錄，以書面形式向上股交提交申請(qǐng)文件一套。
本指南附件所列目錄是中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)資格所需提
交申請(qǐng)文件的最低要求。根據(jù)審查需要，上股交可要求中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充
相關(guān)文件。經(jīng)上股交同意，中介機(jī)構(gòu)也可以更換或撤回相關(guān)文件。
第二十二條 申請(qǐng)文件中的原件由出文單位在落款處加蓋公章，
無(wú)落款的文件，應(yīng)當(dāng)在首頁(yè)加蓋公章；復(fù)印件由中介機(jī)構(gòu)在每份文件
首頁(yè)加蓋公章；多頁(yè)文件還應(yīng)加蓋騎縫章。
第二十三條 申請(qǐng)文件簽名處應(yīng)為簽名人親筆簽名，未經(jīng)上股交
同意，不得以名章、簽名章等替代。
第二十四條 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)各類業(yè)務(wù)資格的《業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書》、《業(yè)
務(wù)資格登記表》、《自律承諾書》、《協(xié)議書》等，應(yīng)采用上股交提供的
標(biāo)準(zhǔn)格式文本（可至上股交網(wǎng)站：www.china-see.com 下載）。
第二十五條 申請(qǐng)文件應(yīng)包括封面、目錄和內(nèi)容。
申請(qǐng)文件的封面應(yīng)標(biāo)有“XX 公司/單位轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) XX 業(yè)務(wù)資格申
請(qǐng)文件”字樣，扉頁(yè)應(yīng)寫明中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)事宜經(jīng)辦人的姓名、職務(wù)、
移動(dòng)電話、郵箱等信息。
第二十六條 申請(qǐng)文件應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn) A4 紙張印刷，無(wú)需采取封膠、
打孔等裝訂措施。
第五章 附則
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第二十七條 本指南由上股交負(fù)責(zé)解釋、修訂。
第二十八條 本指南自發(fā)布之日起實(shí)施。
附件：
1、上海股權(quán)托管交易中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)文件
目錄
2、上海股權(quán)托管交易中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)專業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)
文件目錄
3、上海股權(quán)托管交易中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)條件及申
請(qǐng)文件目錄簡(jiǎn)表
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附件 1
上海股權(quán)托管交易中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
推薦業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)文件目錄
一、業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書（加蓋公章）
二、業(yè)務(wù)資格登記表（加蓋公章）
三、自律承諾書（加蓋公章）
四、協(xié)議書（加蓋公章，一式四份）
五、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（加蓋公章）
六、公司章程（加蓋公章）
七、最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告（最近一期期末距申
請(qǐng)文件報(bào)送日不超過(guò)十二個(gè)月，復(fù)印件，加蓋公章）
八、開(kāi)展業(yè)務(wù)的固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所相關(guān)權(quán)屬證明文件（復(fù)印件，加蓋
公章）
九、專業(yè)人員的學(xué)歷、資質(zhì)和身份證明文件（復(fù)印件，加蓋公章）
十、專業(yè)人員的有效勞動(dòng)合同、社保繳納證明（復(fù)印件，加蓋公
章）
十一、《業(yè)務(wù)體系設(shè)置及運(yùn)作情況說(shuō)明》及相關(guān)制度、流程等文
件（制度、流程等文件為復(fù)印件，加蓋公章）
十二、《風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度設(shè)置及運(yùn)作情況說(shuō)明》及相關(guān)
制度、流程等文件（制度、流程等文件為復(fù)印件，加蓋公章）
十三、《投資者適當(dāng)性管理實(shí)施方案》（加蓋公章）
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十四、中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格基本情況公示表（加蓋公章）
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附件 2
上海股權(quán)托管交易中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
專業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)文件目錄
一、業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書（加蓋公章）
二、業(yè)務(wù)資格登記表（加蓋公章）
三、自律承諾書（加蓋公章）
四、協(xié)議書（加蓋公章，一式四份）
五、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或《律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證》副本（復(fù)印件，
加蓋公章）
六、公司章程或設(shè)立協(xié)議（復(fù)印件，加蓋公章）
七、開(kāi)展業(yè)務(wù)的固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所相關(guān)權(quán)屬證明文件（復(fù)印件，加蓋
公章）
八、中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格基本情況公示表（加蓋公章）
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附件 3
上海股權(quán)托管交易中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)資格
申請(qǐng)條件及申請(qǐng)文件目錄簡(jiǎn)表
E 板推薦業(yè)務(wù)資格 E 板專業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)資格
一、業(yè)務(wù)資格
申請(qǐng)條件
中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲得股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（E
板）推薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)同時(shí)具備下列條件：
（一）必須為依法設(shè)立且合法存續(xù)的有
限責(zé)任公司或股份有限公司，且必須為經(jīng)國(guó)
家金融管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、
股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或上股交認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。
（二）具有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和滿足正常
經(jīng)營(yíng)所需的必要設(shè)施。
（三）最近二十四個(gè)月不存在違法違規(guī)
行為。
（四）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。
（五）認(rèn)可并遵照?qǐng)?zhí)行上股交業(yè)務(wù)規(guī)
則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用。
（六）最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不少
于人民幣 1,000 萬(wàn)元。
（七）具有開(kāi)展企業(yè)掛牌上市、投資咨
詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。
（八）至少有一個(gè)能開(kāi)展推薦掛牌業(yè)務(wù)
的由內(nèi)部人員構(gòu)成的工作團(tuán)隊(duì)。團(tuán)隊(duì)成員至
少為二人，應(yīng)涵蓋以下資質(zhì)或經(jīng)驗(yàn)：
1、通過(guò)國(guó)家司法考試或國(guó)家統(tǒng)一法律
職業(yè)資格考試取得《法律職業(yè)資格證書》、
通過(guò)全國(guó)律師資格考試取得《律師資格證
書》或取得上股交認(rèn)可的其他法律類資格證
書；
2、通過(guò)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、通
過(guò)會(huì)計(jì)專業(yè)技術(shù)初級(jí)及以上資格考試、財(cái)務(wù)
專業(yè)高等?？埔陨蠈W(xué)歷并具有一年財(cái)務(wù)實(shí)
際經(jīng)驗(yàn)；
3、從事投資、行業(yè)研究相關(guān)工作經(jīng)歷；
4、二年及以上投資銀行工作經(jīng)歷或參
與并成功完成二個(gè)以上（含二個(gè)）上股交認(rèn)
可的推薦掛牌項(xiàng)目。
（九）具有健全的投資者保護(hù)機(jī)制。
（十）上股交要求的其他條件。
中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲得股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（E
板）專業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)同時(shí)具備下列
條件：
（一）必須為依法設(shè)立、合法存續(xù)并
具有相關(guān)展業(yè)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師
事務(wù)所或資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，且至少擁有一名
具有服務(wù)上市公司或上股交認(rèn)可的其他
資本市場(chǎng)掛牌公司項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員；
（二）具有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和滿足正
常經(jīng)營(yíng)所需的必要設(shè)施；
（三）最近二十四個(gè)月不存在違法違
規(guī)行為；
（四）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；
（五）認(rèn)可并遵照?qǐng)?zhí)行上股交業(yè)務(wù)規(guī)
則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用；
（六）上股交要求的其他條件。
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二、業(yè)務(wù)資格
申請(qǐng)文件目錄
中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲得股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（E
板）推薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)同時(shí)提交下列文件：
（一）業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書（加蓋公章）
（二）業(yè)務(wù)資格登記表（加蓋公章）
（三）自律承諾書（加蓋公章）
（四）協(xié)議書（加蓋公章，一式四份）
（五）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（加蓋公章）
（六）公司章程（加蓋公章）
（七）最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表（最
近一期期末距申請(qǐng)文件報(bào)送日不超過(guò)十二
個(gè)月，復(fù)印件，加蓋公章）
（八）開(kāi)展業(yè)務(wù)的固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所相關(guān)權(quán)
屬證明文件（復(fù)印件，加蓋公章）
（九）專業(yè)人員的學(xué)歷、資質(zhì)和身份證
明文件（復(fù)印件，加蓋公章）
（十）專業(yè)人員的有效勞動(dòng)合同、社保
繳納證明（復(fù)印件，加蓋公章）
（十一）《業(yè)務(wù)體系設(shè)置及運(yùn)作情況說(shuō)
明》及相關(guān)制度、流程等文件（制度、流程
等文件為復(fù)印件，加蓋公章）
（十二）《風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度設(shè)
置及運(yùn)作情況說(shuō)明》及相關(guān)制度、流程等文
件（制度、流程等文件為復(fù)印件，加蓋公章）
（十三）《投資者適當(dāng)性管理實(shí)施方案》
（加蓋公章）
（十四）中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格基本情況公
示表（加蓋公章）
中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲得股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（E
板）專業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)同時(shí)提交下列
文件：
（一）業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書（加蓋公章）
（二）業(yè)務(wù)資格登記表（加蓋公章）
（三）自律承諾書（加蓋公章）
（四）協(xié)議書（加蓋公章，一式四份）
（五）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或《律師事務(wù)所
執(zhí)業(yè)許可證》副本（復(fù)印件，加蓋公章）
（六）公司章程或設(shè)立協(xié)議（復(fù)印件，
加蓋公章）
（七）開(kāi)展業(yè)務(wù)的固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所相關(guān)
權(quán)屬證明文件（復(fù)印件，加蓋公章）
（八）中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格基本情況公
示表（加蓋公章）

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