日前，上海市政府公布了2018年度上海市政府質(zhì)量獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)組織和個(gè)人，上海股權(quán)托管交易中心榮獲“上海市政府質(zhì)量獎(jiǎng)金獎(jiǎng)”的殊榮。作為上海金融系統(tǒng)唯一獲此殊榮的機(jī)構(gòu)，上海股交中心完善的審核機(jī)制、真實(shí)的信息披露、數(shù)千次發(fā)揮作用地自律監(jiān)管制度等特質(zhì)都在參選評(píng)獎(jiǎng)的8個(gè)輪次考察中發(fā)揮了重要作用。

上海股交中心是全國(guó)首家通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收、首批完成中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)。經(jīng)過(guò)七年的合規(guī)運(yùn)營(yíng)與快速發(fā)展，上海股交中心以良好的市場(chǎng)功能成為我國(guó)目前最具代表性的場(chǎng)外交易市場(chǎng)之一。2018年11月14日李強(qiáng)書(shū)記調(diào)研上海股交中心對(duì)市場(chǎng)建設(shè)給予肯定，并進(jìn)一步激勵(lì)市場(chǎng)利用好平臺(tái)，依托平臺(tái)，積極創(chuàng)新試點(diǎn)，助力科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展壯大，不斷增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活力和競(jìng)爭(zhēng)力。

上海股交中心已經(jīng)形成了一套可推廣的質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)。例如在質(zhì)量控制方面，上海股交中心形成了完善的審核機(jī)制。上海股交中心采取以工作底稿來(lái)審核企業(yè)掛牌和融資行為，對(duì)展示系統(tǒng)也有嚴(yán)格的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和審核流程，堅(jiān)持對(duì)準(zhǔn)入和融資行為事前嚴(yán)格把關(guān)。尤其在準(zhǔn)入方面，上海股交中心設(shè)定明確的小微企業(yè)掛牌門檻，讓小微企業(yè)在掛牌前明確規(guī)范的底線要求。

上海股交中心對(duì)本市場(chǎng)掛牌企業(yè)披露的信息種類、內(nèi)容、時(shí)間等做出明確要求。在掛牌前，要求企業(yè)對(duì)窗口期內(nèi)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行全面審計(jì)并進(jìn)行信息披露。通過(guò)掛牌審核及信息披露，可基本實(shí)現(xiàn)掛牌企業(yè)財(cái)務(wù)、法律等方面的規(guī)范梳理。在掛牌后，要求掛牌企業(yè)持續(xù)進(jìn)行信息披露，其中每年須定期披露經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。在披露過(guò)程中，對(duì)展示系統(tǒng)的上線展示企業(yè)也有最低的信息披露要求，要求企業(yè)遵循該標(biāo)準(zhǔn)，也鼓勵(lì)自愿進(jìn)行更為充分的信息披露，以促進(jìn)掛牌企業(yè)按照有關(guān)法律法規(guī)完善公司治理。

上海股交中心建立了可視化的流程系統(tǒng)，掛牌企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、中心內(nèi)部流程均可以通過(guò)清晰的信息化界面，獲取項(xiàng)目的最新進(jìn)度、各節(jié)點(diǎn)的時(shí)間等重要信息。同時(shí)，其內(nèi)部通過(guò)該系統(tǒng)也實(shí)現(xiàn)了各部門職責(zé)清晰，部門間流轉(zhuǎn)高效，審核反饋清晰記錄等等。

而在監(jiān)管方面，上海股交中心設(shè)立完善的自律監(jiān)管制度，并頻繁地發(fā)揮作用。2017年根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際需要，結(jié)合監(jiān)管部門的有關(guān)要求，上海股交中心對(duì)業(yè)務(wù)制度進(jìn)行了全面修訂，在此過(guò)程中，通過(guò)借鑒主板市場(chǎng)自律監(jiān)管制度，結(jié)合上海股權(quán)托管市場(chǎng)特點(diǎn)及自律監(jiān)管操作情況，制定了自律監(jiān)管的專項(xiàng)規(guī)則，將自律監(jiān)管分為違規(guī)處分、自律監(jiān)管措施，并對(duì)違規(guī)處分和自律監(jiān)管措施的種類、適用標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施程序做出了具體要求。截至目前，共采取自律監(jiān)管措施2415家次，揭示風(fēng)險(xiǎn)1621家次。

不僅如此，為保障上述制度切實(shí)有效的執(zhí)行，2018年7月上海股權(quán)托管交易中心成立了違規(guī)處分委員會(huì)。上海股交中心對(duì)監(jiān)管對(duì)象采取違規(guī)處分時(shí)需經(jīng)違規(guī)處分委員會(huì)審議會(huì)討論投票表決，較好實(shí)現(xiàn)了違規(guī)處分的審查分離，進(jìn)一步確保了自律監(jiān)管的及時(shí)有效、公平公正。

自2012年開(kāi)業(yè)以來(lái)，上海股權(quán)交易中心每年均實(shí)現(xiàn)盈利，是同行業(yè)中唯一的具備持續(xù)盈利能力的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。至2018年底，上海股交中心掛牌及展示企業(yè)近萬(wàn)家（科創(chuàng)板掛牌企業(yè)223家，E板掛牌企業(yè)446家，Q板展示企業(yè)9139家，托管企業(yè)170家），廣泛分布于農(nóng)林牧漁、機(jī)械設(shè)備、化工和計(jì)算機(jī)等28個(gè)行業(yè)。

對(duì)于此次獲得上海市政府質(zhì)量金獎(jiǎng)，上海股交中心將以此為契機(jī)，不斷提高質(zhì)量管理水平和核心競(jìng)爭(zhēng)力，弘揚(yáng)進(jìn)益求精、追求卓越的工匠精神，為建設(shè)國(guó)際金融中心、推動(dòng)上?？苿?chuàng)中心建設(shè)進(jìn)入質(zhì)量時(shí)代做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

文章來(lái)源：東方網(wǎng)

本文來(lái)源:上海股權(quán)托管交易中心