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上海朗榮:新三板明確異常轉(zhuǎn)讓監(jiān)管措施

新三板明確異常轉(zhuǎn)讓監(jiān)管措施 應(yīng)于次一轉(zhuǎn)讓日披
 
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(下稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”)公司昨日發(fā)布實(shí)施《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實(shí)時(shí)監(jiān)控指引(試行)》(下稱《指引》),進(jìn)一步明確了異常轉(zhuǎn)讓的判定標(biāo)準(zhǔn),以及日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)異常轉(zhuǎn)讓行為的監(jiān)管和處罰措施。
 
根據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則,異常轉(zhuǎn)讓行為的一個(gè)重要特征為“可能影響股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格或者股票成交量”?!吨敢穼?duì)協(xié)議轉(zhuǎn)讓和做市轉(zhuǎn)讓方式下異常轉(zhuǎn)讓行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了細(xì)化,并進(jìn)一步明確了日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)異常轉(zhuǎn)讓行為時(shí)的針對(duì)性處理措施。
 
 
例如,對(duì)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票,監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)投資者成交價(jià)格較前收盤價(jià)變動(dòng)幅度超過(guò)50%的,全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司將于次一轉(zhuǎn)讓日進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括:證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、成交價(jià)格、成交數(shù)量,以及買賣雙方證券賬戶名稱、主辦券商證券營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱等。
 
在對(duì)異常轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管和處罰上,《指引》明確,對(duì)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的股票,主要以及時(shí)公告的方式進(jìn)行監(jiān)管;對(duì)采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票,在合規(guī)監(jiān)管的基礎(chǔ)上突出做市商報(bào)告義務(wù);對(duì)于個(gè)別股票轉(zhuǎn)讓明顯異常的情況,《指引》重申了全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司要求掛牌公司申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。
 
具體而言,全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司在實(shí)時(shí)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn),股票價(jià)格異常波動(dòng)、股票轉(zhuǎn)讓行為異?;蜃鍪猩虉?bào)價(jià)與轉(zhuǎn)讓行為涉嫌違法違規(guī)的,可以采取公告轉(zhuǎn)讓雙方基本情況和轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息、電話問(wèn)詢、要求提交書面承諾、出具警示函、暫停轉(zhuǎn)讓、限制證券賬戶交易、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告等

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