上海朗榮:新三板明確異常轉(zhuǎn)讓監(jiān)管措施
新三板明確異常轉(zhuǎn)讓監(jiān)管措施 應(yīng)于次一轉(zhuǎn)讓日披
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(下稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”)公司昨日發(fā)布實(shí)施《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實(shí)時監(jiān)控指引(試行)》(下稱《指引》),進(jìn)一步明確了異常轉(zhuǎn)讓的判定標(biāo)準(zhǔn),以及日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)異常轉(zhuǎn)讓行為的監(jiān)管和處罰措施。
根據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則,異常轉(zhuǎn)讓行為的一個重要特征為“可能影響股票轉(zhuǎn)讓價格或者股票成交量”。《指引》對協(xié)議轉(zhuǎn)讓和做市轉(zhuǎn)讓方式下異常轉(zhuǎn)讓行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了細(xì)化,并進(jìn)一步明確了日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)異常轉(zhuǎn)讓行為時的針對性處理措施。
例如,對協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票,監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)投資者成交價格較前收盤價變動幅度超過50%的,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司將于次一轉(zhuǎn)讓日進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括:證券代碼、證券簡稱、成交價格、成交數(shù)量,以及買賣雙方證券賬戶名稱、主辦券商證券營業(yè)部或交易單元的名稱等。
在對異常轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管和處罰上,《指引》明確,對采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的股票,主要以及時公告的方式進(jìn)行監(jiān)管;對采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票,在合規(guī)監(jiān)管的基礎(chǔ)上突出做市商報告義務(wù);對于個別股票轉(zhuǎn)讓明顯異常的情況,《指引》重申了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司要求掛牌公司申請股票暫停轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。
具體而言,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司在實(shí)時監(jiān)控中發(fā)現(xiàn),股票價格異常波動、股票轉(zhuǎn)讓行為異?;蜃鍪猩虉髢r與轉(zhuǎn)讓行為涉嫌違法違規(guī)的,可以采取公告轉(zhuǎn)讓雙方基本情況和轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息、電話問詢、要求提交書面承諾、出具警示函、暫停轉(zhuǎn)讓、限制證券賬戶交易、向中國證監(jiān)會報告等
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