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提升企業(yè)形象,增強企業(yè)公信力、名譽、員工忠誠度 有利于人員招聘,企業(yè)擴張,降低企業(yè)自身信用風(fēng)險
開展股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),通過規(guī)范運作,可以促進企業(yè)盡快達到創(chuàng)業(yè)板、中小板及主板上市的要求。
根據(jù)按需融資的原則進行融資。提升企業(yè)經(jīng)營業(yè)績、促進企業(yè)順利成長、企業(yè)的融資需求得到滿足。
11月15日,在上海財經(jīng)大學(xué)上海國際金融中心研究院等主辦的“深化自貿(mào)區(qū)金融改革,推進上海國際金融中心建設(shè)”研討會上,上海市金融辦主任鄭楊發(fā)表演講,探討的是如何推進上海自貿(mào)區(qū)金融改革創(chuàng)新和上海國際金融中心建設(shè)。
在當(dāng)天的演講及回答現(xiàn)場提問時,鄭楊主要談了三方面內(nèi)容:一是上海自貿(mào)區(qū)金融改革的最新進展,譬如國務(wù)院已經(jīng)批復(fù)原油期貨的方案;二是自貿(mào)區(qū)建設(shè)與上海國際金融中心建設(shè)的聯(lián)動;三是2015年自貿(mào)區(qū)金融改革可能要增加的內(nèi)容,譬如提高外資在金融機構(gòu)的持股上限。
以下為演講實錄:
我今天發(fā)言的題目,還是要以自貿(mào)區(qū)金融改革為引領(lǐng),加快自貿(mào)區(qū)的建設(shè)。
我來說一下自貿(mào)區(qū)的進展情況,重點探討一下如何抓住自貿(mào)區(qū)建設(shè)的有利時機,進一步加快推進上海國際金融中心建設(shè)。特別是如何加強上海自貿(mào)區(qū)金融改革創(chuàng)新和上海國際金融中心建設(shè)的聯(lián)動。
【自貿(mào)區(qū)金改最新進展】原油期貨獲國務(wù)院批復(fù)
我講一下目前自貿(mào)區(qū)金融改革最新的進展情況。作為自貿(mào)區(qū)一個重要內(nèi)容,一年多來在各方面的共同努力下,自貿(mào)區(qū)金融改革創(chuàng)新工作取得了積極進展,主要表現(xiàn)在四個方面:
一是自貿(mào)區(qū)金融制度創(chuàng)新的框架體系,基本形成。去年以來,在堅持宏觀審慎風(fēng)險可控的情況下,人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會發(fā)布了51條金融支持自貿(mào)區(qū)建設(shè)的意見和措施,以及13個細則文件,基本形成了意義探索資本項目可兌換和金融服務(wù)業(yè)全面開放為主要內(nèi)容的金融制度全面的框架體系。
今年6月18日自貿(mào)區(qū)正式啟動了自由貿(mào)易賬戶的業(yè)務(wù),目前可辦理人民幣相關(guān)的,經(jīng)常項目和直接投資項下跨境資金結(jié)算,并為下一步投融資匯兌的便利化創(chuàng)新提供了載體和工具。今年10月底有10家商業(yè)銀行揭露人民銀行相關(guān)的監(jiān)測管理系列,并開列了自貿(mào)區(qū)自由貿(mào)易賬戶,現(xiàn)在差不多有6000個左右。
自貿(mào)區(qū)貿(mào)易賬戶我們還要進一步推動,人民銀行相關(guān)的系統(tǒng)我們要方便接口,同時要鼓勵更多的銀行、證券、保險這些金融機構(gòu)來接入人民銀行的系統(tǒng)。
二是在自貿(mào)區(qū)建設(shè)面向國際的,也是面向自貿(mào)區(qū)的一個國際金融交易的平臺,我們在穩(wěn)步推進。上海黃金交易所在自貿(mào)區(qū)設(shè)立了上海國際黃金交易中心,9月18日,啟動了黃金國際板的交易,上海期貨交易所已經(jīng)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立了國際能源交易中心,目前原油期貨交易的方案已經(jīng)形成,報了國務(wù)院,國務(wù)院給予了批準(zhǔn)。
上次在記者招待會上,很多記者問我,什么時候啟動原油期貨,我們說在12月、1月的時候。上海證券交易所在自貿(mào)區(qū)設(shè)立國際資產(chǎn)交易的平臺,中國金融期貨交易所、中國外匯交易中心、上海清算所、上海股權(quán)托管交易中心,也在研究如何利用自貿(mào)區(qū)的優(yōu)勢,設(shè)立面向國際的金融交易平臺,或者是開展面向國際的金融交易業(yè)務(wù)。
這幾個要素市場的交易的平臺和業(yè)務(wù),將在下一年(上海自貿(mào)區(qū)掛牌第二年)時有一個很大的進展。
三,自貿(mào)區(qū)的金融服務(wù)功能不斷增強,為了更好地服務(wù)自貿(mào)區(qū)實體經(jīng)濟和貿(mào)易投資便利化,積極推動各類金融機構(gòu)的入駐,到10月末,我們的金融機構(gòu),一行三會批準(zhǔn)的金融機構(gòu)有106家,與金融相關(guān)的服務(wù)企業(yè),有信息服務(wù)公司、股權(quán)投資企業(yè),投資和資產(chǎn)管理公司是3386家,合計占自貿(mào)區(qū)新設(shè)的企業(yè)四分之一。
這些企業(yè)為我們下一步進行金融創(chuàng)新,激發(fā)金融創(chuàng)新的動力和活力,奠定了基礎(chǔ)。
同時,我們也積極推動金融機構(gòu)開展金融產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的創(chuàng)新,形成了利用自貿(mào)區(qū)賬戶開展貿(mào)易融資,跨境人民幣境外借款,跨境人民幣雙向資金池,跨國公司經(jīng)常項下跨境人民幣集中收付,跨國公司外匯資金集中運營管理,企業(yè)跨境股權(quán)投資審批改備案等這樣一些創(chuàng)新的案例。目前金融辦推出來是18個案例,分兩批,我們現(xiàn)在準(zhǔn)備推出第三批的金融創(chuàng)新案例。
四,自貿(mào)區(qū)金融監(jiān)管和風(fēng)險防范的機制不斷完善,為了適應(yīng)自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新的需要,構(gòu)建金融安全網(wǎng),金融管理部門進一步完善金融宏觀審慎管理的措施,和適應(yīng)自貿(mào)區(qū)金融運營特點的金融監(jiān)管措施,一行三會建立的監(jiān)管協(xié)調(diào)機制,進一步加強自貿(mào)區(qū)反逃稅的監(jiān)管計劃。
【自貿(mào)區(qū)建設(shè)和上海國際金融中心建設(shè)】自貿(mào)區(qū)改革措施可逐步向上海全市或一定范圍內(nèi)輻射
自貿(mào)區(qū)的金融改革創(chuàng)新,大家講起來主要體現(xiàn)為四個方面:
一個是要深化金融制度改革,也就是先行先試,人民幣可兌換,人民幣的跨境使用,利率市場化的測試,外匯管理的改革。
二,擴大金融市場的對內(nèi)對外開放,對內(nèi)結(jié)合國家的形勢,加快民營資本進入金融服務(wù)業(yè),對外是不斷擴大外資,金融我國金融服務(wù)業(yè)發(fā)展的領(lǐng)域和程度。
第三,就是要支持各類金融市場在自貿(mào)區(qū)建設(shè)面向自貿(mào)區(qū)和面向國際的交易平臺。
第四,我們結(jié)合自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新的要求,不斷完善金融監(jiān)管,防范金融風(fēng)險,構(gòu)筑金融安全網(wǎng)。
這四點是我們自貿(mào)區(qū)主要的金融改革的內(nèi)容,也是我們要重點做的內(nèi)容,圍繞這四個方面進行的。
這是我們下一步金融改革的總體的四方面的內(nèi)容。也是我們在自貿(mào)區(qū)先行先試,和國際金融中心建設(shè)當(dāng)中要率先嘗試的內(nèi)容。
自貿(mào)區(qū)的金融改革創(chuàng)新對我們上海國際金融中心建設(shè)具有很強的引領(lǐng)示范作用。
一個在市場化方面的引領(lǐng)示范作用,通過自貿(mào)區(qū)在金融市場化改革方面的先行先試,不斷增強金融市場的主體的活力,不斷完善上海金融市場體系,和市場運營的機制,提升上海金融市場的配置資源的能力和效益。自貿(mào)區(qū)將探索外匯管理改革,監(jiān)管方面的簡政放權(quán)這樣一些措施,可在試點的基礎(chǔ)上逐步向全市或者一定范圍內(nèi)進行輻射。也將有利于進一步增強金融市場主體的活力,加快上海相關(guān)金融市場的發(fā)展。
人民幣的境外借款符合市場化的慣例,便捷、成本較低的方式受到企業(yè)的歡迎,我們逐步向上海市符合條件的企業(yè)進行一些推廣。
再比如自貿(mào)區(qū)已經(jīng)在利率市場化方面改革先行一步,取消了自貿(mào)區(qū)內(nèi)小額外幣存款利率上限,在自貿(mào)區(qū)實現(xiàn)了除人民幣利率人民幣存款利率以外的全面的市場化。在上海也在小額外匯的利率市場化,也進行了一定的探索,先是從機構(gòu)開始進行一些探索,下一步可以適當(dāng)進行一些更多的壓力測試和監(jiān)測分析。
二,在國際化方面,也發(fā)揮了引領(lǐng)和示范作用,通過自貿(mào)區(qū)在金融對外開放方面的先行先試,不斷擴大我國金融市場和金融服務(wù)業(yè)的對外開放的程度。加快金融機構(gòu)利用自貿(mào)區(qū)引進來和走出去的步伐,提升上海國際金融中心的國際化水平。
比如在自貿(mào)區(qū)金融服務(wù)業(yè)開放方面,可以進一步探索放寬上海金融機構(gòu)對內(nèi)對外開放的準(zhǔn)入門檻,鼓勵民營資本進入金融業(yè)的同時,逐步提高外資入股證券公司,授權(quán)公司等金融機構(gòu)的持股比例。放寬業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的范圍和年限等等,比如我們黃金交易所等金融市場,在自貿(mào)區(qū)通過國際板,國際業(yè)務(wù)的平臺,吸引外國的投資者參與,擴大金融市場對外開放和提升國際化水平的一個很好的做法。
自貿(mào)區(qū)這種做法可以進一步在股票、證券、期貨、大宗商品、私募股權(quán)投資、票據(jù)等市場上進行一些投資和推廣,通過引入更多的國際投資者提升上海金融市場的開放程度,和國際金融中心的國際化的水平。
第三,在法制化方面發(fā)揮引領(lǐng)示范作用,在金融法制、金融仲裁、金融監(jiān)管等方面的先行先試,不斷提高上海金融發(fā)展的法制化水平,營造具有國際競爭力的金融發(fā)展的環(huán)境。比如我們可以通過自貿(mào)區(qū)率先來引入國際仲裁的規(guī)則,通過實踐和探索,不斷總結(jié)經(jīng)驗,更好發(fā)揮金融仲裁,在金融糾紛解決當(dāng)中的作用,提高金融糾紛的解決效率。我們也是在探索金融監(jiān)管、金融仲裁、金融調(diào)節(jié),以及金融的協(xié)調(diào)等方面,形成一個合力解決金融發(fā)展當(dāng)中的問題,來提高我們的效率。
【自貿(mào)區(qū)金改和上海國際金融中心聯(lián)動發(fā)展】加強金融機構(gòu)的聯(lián)動發(fā)展
推進上海自貿(mào)區(qū)金融改革創(chuàng)新,與上海國際金融中心的聯(lián)動發(fā)展。
現(xiàn)在我們重點就是要做這項工作,自貿(mào)區(qū)金融改革創(chuàng)新與上海國際金融中心的聯(lián)動發(fā)展,自貿(mào)區(qū)金融改革創(chuàng)新對上海國際金融中心來說具有很強的引領(lǐng)和示范作用。這種作用主要是通過自貿(mào)區(qū)的金融支柱的輻射,金融服務(wù)的推廣、金融市場的發(fā)展,這樣的一個方式來傳導(dǎo)的。
從前期的實踐當(dāng)中,我們可以看到,自貿(mào)區(qū)的金融改革創(chuàng)新為上海國際金融創(chuàng)新中心帶來重大的機遇。
下一步,我們圍繞上海國際金融中心建設(shè)的目標(biāo)和自貿(mào)區(qū)的建設(shè)任務(wù),加強兩者之間的聯(lián)動機制的建設(shè),從中發(fā)揮自貿(mào)區(qū)金融改革創(chuàng)新的示范引領(lǐng)作用,進一步加強國際金融中心建設(shè),努力實現(xiàn)2020年基本建成與我國經(jīng)濟實力以及人民幣國際地位相適應(yīng)的國際金融中心建設(shè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。
建設(shè)上海國際金融中心,需要進一步擴大上海金融市場的對內(nèi)對外開放的程度,擴展境內(nèi)境外投資者參加上海金融市場的渠道,不斷增強上海金融市場的功能和國際化水平,形成比較發(fā)達的多功能、多層次的金融市場體系。
第一,推動不同種類的金融市場之間開展跨市場的聯(lián)動,比如說我們要推動金融期貨市場和股票市場的聯(lián)動,金融衍生品市場和外匯市場的聯(lián)動,商品期貨市場與自貿(mào)區(qū)大宗商品現(xiàn)貨市場的聯(lián)動,豐富在滬金融市場的模式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新。通過各類要素市場的聯(lián)動發(fā)展,可以使境內(nèi)境外兩種資源、資金通過自貿(mào)區(qū)這一平臺得到很好的聯(lián)動。
第二,加強金融機構(gòu)的聯(lián)動發(fā)展,上海金融機構(gòu)是我們上海國際金融中心建設(shè)主體力量。自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新也為上海聚集和發(fā)展各類金融機構(gòu)提供良好的機遇,一方面我們要進一步鼓勵一些金融機構(gòu)到自貿(mào)區(qū),到上海來設(shè)立法人機構(gòu),功能性的機構(gòu),以及分支機構(gòu)。另一方面,我們要支持和鼓勵自貿(mào)區(qū)的金融機構(gòu)到自貿(mào)區(qū)外開展業(yè)務(wù)和提供服務(wù),充分發(fā)揮自貿(mào)區(qū)的服務(wù)和輻射的效應(yīng),更好服務(wù)上海國際金融中心建設(shè)和我們的經(jīng)濟中心、貿(mào)易中心、航運中心的建設(shè),以及科技創(chuàng)新的建設(shè),更好服務(wù)長三角和全國。
第三,我們加強金融監(jiān)管的聯(lián)動,構(gòu)建安全網(wǎng)是我們國際金融中心建設(shè)的安全保障。自貿(mào)區(qū)建設(shè)為我們學(xué)習(xí)借鑒國際金融監(jiān)管的經(jīng)驗,不斷完善金融監(jiān)管,構(gòu)建既符合我國實際,又與國際通行做法接軌的金融體系提供良好的技術(shù),我們要適應(yīng)自貿(mào)區(qū)金融改革的要求,加強自貿(mào)區(qū)試驗區(qū)內(nèi)和區(qū)外的聯(lián)動,先行先試金融監(jiān)管的簡政放權(quán),加強事中事后管理,加強三反,還有加強我們聯(lián)合辦公來實行聯(lián)合監(jiān)管,以及授權(quán)監(jiān)管,和促進行業(yè)自律這樣的措施,不斷加強金融宏觀審慎的監(jiān)理,提高金融風(fēng)險的防范能力,為上海國際金融中心建設(shè)保駕護航。
我們要不斷優(yōu)化金融發(fā)展的各方面的環(huán)境,特別是要加強金融法制環(huán)境,稅收環(huán)境,人才服務(wù)環(huán)境的建設(shè)。比如說,我們金融法律的制度和司法制度的調(diào)整和完善,金融稅收政策的配套和完善,還有征信體系,信用共享信息的平臺,金融人才服務(wù)措施等這些方面都可以在自貿(mào)區(qū)進行先行的探索,等到條件成熟的時候,我們盡快在全市進行推廣,從而與自貿(mào)區(qū)內(nèi)外金融發(fā)展環(huán)境形成一個優(yōu)化的聯(lián)動。
上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)和上海國際金融中心建設(shè)都是我們國家的戰(zhàn)略,都是中央給上海的重要任務(wù),兩大戰(zhàn)略之間有著內(nèi)在的聯(lián)系,可以通過聯(lián)動的機制建設(shè),達成相互促進,相互支持,實現(xiàn)兩者共同發(fā)展的目標(biāo)。
我們要緊緊抓住,切實利用好上海自貿(mào)區(qū)和國際金融中心建設(shè)的重大的歷史機遇,大膽試、大膽闖,不辜負時代給我們的歷史使命,展望未來,自貿(mào)區(qū)建設(shè)方興未艾,上海國際金融中心建設(shè)任重道遠,讓我們大家攜手努力,共同推進上海自貿(mào)區(qū)和金融中心的建設(shè),共同開創(chuàng)中國金融改革開放的美好明天。謝謝大家。
【回答提問】擴大開放與發(fā)展瓶頸
關(guān)于外資金融機構(gòu)的持股比例的問題,2014版的自貿(mào)區(qū)負面清單沒有這內(nèi)容,如何實施這個。2015年可能要增加這方面的內(nèi)容。
現(xiàn)在提升外資金融機構(gòu)的持股比例,我們一直在努力推進當(dāng)中。咱們也知道,有的時候,作為我們對外BIT,包括自貿(mào)區(qū)一些談判的安排,國家也在考慮,我們現(xiàn)在也在爭取,國家在爭取談判考慮這方面內(nèi)部的同時,能不能上海我們選擇一兩家機構(gòu)有一個突破。談判還有很長的時間,我們可以試起來,行或者不行,咱們心里有底了,今年有所突破,我們選擇一些中外合資,外資的機構(gòu)這方面的思考,我們要爭取,選擇兩三家有所突破。這是第一個問題。
第二,自貿(mào)區(qū)的改革,受到政策和社會大眾的支持,剛才金融改革創(chuàng)新過程中,主要的困難障礙有哪些?困難和障礙是有,但這些障礙在自貿(mào)區(qū)建設(shè)中,在逐步減少。
一是我們金融監(jiān)管水平、金融監(jiān)測分析的水平,是決定我們自貿(mào)區(qū)金融發(fā)展的下一步關(guān)鍵的因素。我們的監(jiān)管能力還是要逐步拓展。這一塊對我們來說壓力也比較大。這個金融安全網(wǎng)建立不起來,這方面我們步子還要慢一些。
二是金融市場的發(fā)展,還有瓶頸。我們要盡快把上海人民幣的在岸市場建立起來。我們要把人民幣的市場發(fā)展起來。近期來說,海外的人民幣離岸市場發(fā)展的不錯,香港、新加坡,澳洲有很好的離岸市場發(fā)展的狀態(tài)。我們在岸要建設(shè)的更加好,金融產(chǎn)品和創(chuàng)新,要做的更多。要引領(lǐng)離岸市場,離岸市場人民幣的創(chuàng)新業(yè)務(wù)做的比較多,要引領(lǐng)我們在岸市場的情況,我們必須把在岸市場下力氣做好,來引領(lǐng)海外市場。
三是對金融機構(gòu)和企業(yè)的服務(wù)水平還要提升。包括我們金融監(jiān)管部門,以及其他的一些政府相關(guān)的配套部門,怎樣把我們服務(wù)水平提升。這里面我們能不能減少審批,簡政放權(quán)。把真正的要求管理的內(nèi)容,要求事先審批的內(nèi)容放在事后進行。服務(wù)和監(jiān)管能力始終是我們的一個關(guān)鍵。
如果還要有一些努力的方面,我們要上海要加強和中央的機構(gòu),中央的管理部門加強匯報和交流,爭取更多金融改革的措施放在上海先行先試。
本文來源:上海股權(quán)托管交易中心