各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

為促進多層次資本市場體系發(fā)展，完善上海國際金融中心功能，充分發(fā)揮金融在提升自主創(chuàng)新能力和促進經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型中的重要作用，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于推進上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運中心的意見》（國發(fā)〔2009〕19號）、《國務(wù)院關(guān)于同意支持上海張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復》（國函〔2011〕8號）精神和經(jīng)國務(wù)院同意的《“十二五”時期上海國際金融中心建設(shè)規(guī)劃》（發(fā)改財金〔2011〕2991號）要求，現(xiàn)就本市推進股權(quán)托管交易市場建設(shè)提出如下若干意見：

　　一、認識推進股權(quán)托管交易市場建設(shè)的重要意義

　　當前，我國處在深化改革開放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的攻堅時期，上海進入加快實現(xiàn)“四個率先”、加快建設(shè)“四個中心”、加快推進“創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展”的關(guān)鍵階段。建設(shè)機制完善、運行安全、功能高效、與統(tǒng)一監(jiān)管的全國性場外市場有效對接的股權(quán)托管交易市場，是建設(shè)上海國際金融中心的內(nèi)在要求，是服務(wù)新時期經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的有效途徑，有利于促進多層次資本市場體系發(fā)展，進一步拓展金融市場，加快上海國際金融中心建設(shè)；有利于發(fā)揮張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的帶動作用，加快培育和壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，提升自主創(chuàng)新能力；有利于為股權(quán)投資、風險投資提供有效退出機制，拓寬投融資渠道，完善企業(yè)公司治理，規(guī)范企業(yè)股權(quán)托管轉(zhuǎn)讓行為，促進科技型、中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和持續(xù)健康成長；有利于充分發(fā)揮上海國際金融中心的輻射功能，為長三角地區(qū)和其他地區(qū)非上市股份有限公司股權(quán)有序有效流轉(zhuǎn)提供重要支持。各區(qū)縣政府、各有關(guān)部門要充分認識推進股權(quán)托管交易市場建設(shè)的重要性，努力做好工作。

　　二、明確推進股權(quán)托管交易市場建設(shè)的指導思想和總體要求

　　（一）指導思想

　　以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，按照國家有關(guān)金融改革開放和建設(shè)上海國際金融中心的部署以及推進張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)的精神，適應(yīng)新時期加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的需要，抓住機遇，科學發(fā)展，深入推進股權(quán)托管交易市場建設(shè)，為上海國際金融中心建設(shè)注入新的動力，為提升自主創(chuàng)新能力和促進經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型提供有效服務(wù)。

　　（二）總體要求

　　股權(quán)托管交易市場要堅持與統(tǒng)一監(jiān)管的全國性場外市場相對接，努力成為我國多層次資本市場體系的重要補充，為多層次資本市場儲備企業(yè)資源；堅持創(chuàng)新發(fā)展與規(guī)范發(fā)展并重，以市場化、法治化為基本取向，把創(chuàng)新作為推動市場發(fā)展的源動力，同時加強市場監(jiān)管，切實防范和化解風險，切實保護投資者合法權(quán)益；堅持以服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展為出發(fā)點，重點圍繞科技型、中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的需要，提供有效服務(wù)，提升自主創(chuàng)新能力，促進經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型；堅持拓展市場功能，在立足上海、重點服務(wù)張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)的基礎(chǔ)上，逐步面向長三角和其他地區(qū)提供服務(wù)，不斷增強服務(wù)功能，提升市場影響力。

　　三、明確股權(quán)托管交易市場的職能

　　上海股權(quán)托管交易中心股份有限公司（以下簡稱“上海股權(quán)托管交易中心”）是經(jīng)市政府同意，依法在本市設(shè)立、從事股權(quán)托管交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的市場組織，其主要職能包括：為非上市股份有限公司的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶等提供場所、設(shè)施和服務(wù)；組織和監(jiān)督股權(quán)托管交易活動；發(fā)布市場交易信息；代理股權(quán)買賣服務(wù)；為非上市股份有限公司進場掛牌提供咨詢等綜合服務(wù)；為多層次資本市場儲備上市或掛牌企業(yè)資源，協(xié)助落實本市扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措施，并向有關(guān)職能部門提供政策參考。

　　除法律、法規(guī)、規(guī)章明確應(yīng)在其他交易場所進行托管交易的，本市非上市股份有限公司在交易場所內(nèi)的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶，以及國內(nèi)其他地區(qū)非上市股份有限公司在本市交易場所內(nèi)的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶，均應(yīng)通過上海股權(quán)托管交易中心進行。除國家另有規(guī)定外，未經(jīng)市政府認可，任何單位或個人不得以任何形式在本市設(shè)立為非上市股份有限公司提供股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶的市場組織。

　　四、加強股權(quán)托管交易市場的監(jiān)督管理

　　股權(quán)托管交易市場實行政府監(jiān)管與市場自律相結(jié)合的監(jiān)管體制，在國家金融管理等有關(guān)部門的指導下，嚴格按照國家有關(guān)規(guī)定開展業(yè)務(wù)，確保市場規(guī)范、安全、有效運行，維護市場公平、公正。

　　市金融辦履行對股權(quán)托管交易市場的統(tǒng)一、集中監(jiān)督管理職能，具體包括：制定和修改股權(quán)托管交易市場管理辦法，監(jiān)督和管理股權(quán)托管交易市場的相關(guān)業(yè)務(wù)活動，查處股權(quán)托管交易市場的違規(guī)行為，履行市政府賦予的其他職責。

　　上海股權(quán)托管交易中心根據(jù)市金融辦授權(quán)，履行對股權(quán)托管交易市場的自律管理職能，具體包括：制定和修改股權(quán)托管交易市場有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作細則；按照政府監(jiān)督管理部門規(guī)定和市場公約，組織和實時監(jiān)控市場業(yè)務(wù)活動；監(jiān)督市場主體信息披露行為；履行市金融辦賦予的其他職責。

　　五、落實促進股權(quán)托管交易市場發(fā)展的政策措施

　　市金融辦、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市科委、市財政局、市國資委、市工商局、市張江高新區(qū)管委會等部門要根據(jù)股權(quán)托管交易市場發(fā)展的需要，加強協(xié)調(diào)，形成合力，及時制訂和完善促進股權(quán)托管交易市場發(fā)展的財政扶持、工商登記、掛牌企業(yè)培育等政策措施，為股權(quán)托管交易市場健康發(fā)展營造良好的環(huán)境。

　　各區(qū)縣政府要結(jié)合實際情況，制定支持股權(quán)托管交易市場發(fā)展的政策措施，積極鼓勵和引導轄區(qū)非上市股份有限公司合規(guī)有序地通過上海股權(quán)托管交易中心進行股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶，并對企業(yè)股權(quán)托管交易過程中所發(fā)生的相關(guān)費用給予一定的支持。市財政根據(jù)區(qū)縣對企業(yè)股權(quán)托管交易的政策支持情況，通過中小企業(yè)發(fā)展專項轉(zhuǎn)移支付項目，實施專項轉(zhuǎn)移支付，以進一步鼓勵區(qū)縣加大政策支持力度。

本意見自2012年1月30日起實施，有效期5年。

 

 

上海市人民政府

二○一一年十二月二十八日

本文來源:上海股權(quán)托管交易中心

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