中小企業(yè)，尤其是剛剛在掛牌上市的本身并沒(méi)有一個(gè)健全的信息披露機(jī)制，這就需要推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員負(fù)擔(dān)起有效的監(jiān)督和指導(dǎo)工作，因此推薦機(jī)構(gòu)必須至少各配備一名具有專業(yè)的財(cái)務(wù)和法律專業(yè)知識(shí)的信息披露人員，才能更好的履行督導(dǎo)作用。

掛牌企業(yè)有義務(wù)按照中心的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行規(guī)范的信息披露，而推薦機(jī)構(gòu)則是要做好督導(dǎo)工作，如果發(fā)現(xiàn)企業(yè)在披露信息中存在虛假不真實(shí)的信息、存在誤導(dǎo)性信息、遺漏重大消息的或者是應(yīng)當(dāng)披露但是卻沒(méi)有按照規(guī)則披露的事項(xiàng)時(shí)，都需要及時(shí)的要求掛牌企業(yè)進(jìn)行更正或者是補(bǔ)充，如果企業(yè)拒絕就信息披露中存在的問(wèn)題進(jìn)行更正的話，那么推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)上報(bào)到。

上海股權(quán)托管交易中心接到推薦機(jī)構(gòu)關(guān)于掛牌企業(yè)信息披露未按照相關(guān)規(guī)定的報(bào)告，會(huì)責(zé)令掛牌企業(yè)進(jìn)行修改，同時(shí)記入掛牌公司的誠(chéng)信檔案，并根據(jù)具體問(wèn)題的大小予以處理，具體的處理包括談話提醒、警告、通報(bào)批評(píng)、譴責(zé)、暫停股份轉(zhuǎn)讓、暫停定向增資等業(yè)務(wù)，最嚴(yán)重的將處以停止掛牌處罰。

如果掛牌公司拒絕履行其信息披露的義務(wù)，推薦機(jī)構(gòu)可以直接建議上海股權(quán)托管交易中心暫停解除其控股股東和實(shí)際控制人的股份限售登記，并將具體的事件整理并上報(bào)到上海股權(quán)交易中心。如果是推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員并沒(méi)有盡職盡責(zé)的履行督導(dǎo)責(zé)任，那么上海股權(quán)交易中心也會(huì)根據(jù)具體情節(jié)的輕重做相應(yīng)的處罰。

本文來(lái)源:上海股權(quán)托管交易中心