中國基金業(yè)協(xié)會（下稱“基金業(yè)協(xié)會”）昨日向業(yè)內(nèi)下發(fā)《關(guān)于做好有關(guān)私募產(chǎn)品備案管理及風險監(jiān)測銜接工作的通知》（下稱《通知》）。通知表示，自今日起，各證券公司及其子公司、各基金管理公司及其子公司發(fā)行的私募產(chǎn)品向基金業(yè)協(xié)會備案。根據(jù)《通知》，自2014年7月1日起，中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔的證券公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務、直接投資業(yè)務、基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務等有關(guān)私募產(chǎn)品的備案管理、風險（統(tǒng)計）監(jiān)測等職責劃歸基金業(yè)協(xié)會履行。

職責分工調(diào)整后，證券公司及其子公司仍按照原報送要求，通過證券公司私募產(chǎn)品備案管理系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務、直接投資業(yè)務備案材料和風險監(jiān)測信息。

證券公司及其子公司備案材料符合規(guī)定要求的，基金業(yè)協(xié)會將予以備案確認，或出具備案確認函，同時在基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站或其認可的其他網(wǎng)站公示有關(guān)私募產(chǎn)品備案確認情況。

基金管理公司及其子公司仍按照原報送要求，通過FIRST系統(tǒng)報送特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務備案材料和風險監(jiān)測信息。

基金業(yè)協(xié)會要求，證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司應當健全有關(guān)私募產(chǎn)品報備內(nèi)部審核和報送機制，做好私募產(chǎn)品報備工作。


來自：上海股權(quán)托管交易中心


 

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