第一章 總則
第一條 為規(guī)范上海股權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱“本中心”）的中小企業(yè)股權(quán)報(bào)價(jià)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”）非股份有限制掛牌企業(yè)股權(quán)管理工作，維護(hù)掛牌企業(yè)、投資者的合法權(quán)益，明確參與報(bào)價(jià)系統(tǒng)業(yè)務(wù)各方的義務(wù)，防范股權(quán)信息記錄業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心中小企業(yè)股權(quán)報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，特制定本指引。
第二條 本指引所稱的企業(yè)，是指在報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌的非上市非股份制公司的企業(yè)。
第三條 本指引所稱的股權(quán)信息記錄，是指本中心依據(jù)企業(yè)提供的工商行政管理機(jī)關(guān)出具的股東信息。本中心接受企業(yè)的委托，辦理企業(yè)整體股權(quán)信息記錄（國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章所規(guī)定的除外）、提供企業(yè)股東持股記錄管理、股權(quán)交收過戶記錄、代理分紅派息、賬戶卡掛失、股權(quán)信息查詢、質(zhì)押股權(quán)凍結(jié)記錄、與股權(quán)相關(guān)的咨詢等服務(wù)。
第四條 本中心為股權(quán)信息記錄業(yè)務(wù)的開展，提供完善的場(chǎng)所設(shè)施、數(shù)據(jù)信息處理系統(tǒng)和信息資料備份。
第五條 本中心實(shí)行股權(quán)信息無紙化記錄管理，依據(jù)權(quán)益簿記系統(tǒng)記錄的結(jié)果，確認(rèn)股權(quán)持有人持有股權(quán)的事實(shí)。權(quán)益簿記系統(tǒng)中記錄的權(quán)益信息數(shù)據(jù)采取整數(shù)位，記錄權(quán)益數(shù)量的最小單位為壹股、壹份、壹出資單位、壹元。
第六條 企業(yè)在收到本中心同意掛牌的通知后，向本中心申請(qǐng)辦理企業(yè)所有的股權(quán)信息記錄。
第七條 企業(yè)及其股東享有本中心的股權(quán)信息記錄服務(wù)，并須按本中心報(bào)價(jià)系統(tǒng)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)按期繳納相關(guān)的服務(wù)費(fèi)用。
第二章 股東賬戶管理
第八條 企業(yè)股東或投資者須在本中心開立投資者賬戶和對(duì)應(yīng)的資金賬戶。
第九條 按照上海股權(quán)交易中心相關(guān)規(guī)定，本中心及其認(rèn)定的合作機(jī)構(gòu)為企業(yè)股東或投資者提供投資者賬戶、資金賬戶的開立、掛失補(bǔ)辦、資料查詢、資料變更和賬戶注銷等服務(wù)。
第三章 股權(quán)信息記錄
第十條 企業(yè)在獲得本中心關(guān)于同意其在報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌的通知后，須與本中心簽訂企業(yè)進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心中小企業(yè)股權(quán)報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌協(xié)議書，辦理股權(quán)初始記錄。股權(quán)信息記錄采取申報(bào)制，本中心對(duì)企業(yè)提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核。企業(yè)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料的合法性、有效性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。
第十一條 企業(yè)申請(qǐng)辦理股權(quán)初始記錄時(shí)，須提供以下材料：
（一）本中心同意在報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌的通知；
（二）簽字蓋章的企業(yè)股權(quán)信息記錄申請(qǐng)，申請(qǐng)中包含：企業(yè)股東名冊(cè)、涉及股權(quán)司法凍結(jié)的司法協(xié)助執(zhí)行書或質(zhì)押股權(quán)凍結(jié)登記股權(quán)出質(zhì)的相關(guān)材料、企業(yè)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員持股名冊(cè)和其他依法依約需受限的股東持股名冊(cè)，以及相應(yīng)的數(shù)據(jù)文件；
（三）簽字蓋章的企業(yè)進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心中小企業(yè)股權(quán)報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌協(xié)議書；
（四）企業(yè)法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理企業(yè)股權(quán)信息記錄委托書；
（五）股權(quán)初始記錄經(jīng)辦人有效身份證件及復(fù)印件；
（六）本中心要求提交的其他材料。
第十二條 本中心對(duì)上述材料審核無誤后，辦理企業(yè)股權(quán)初始記錄，并出具股權(quán)初始記錄確認(rèn)書。
第十三條 企業(yè)完成定向募集資金，在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)資本變更后，須在本中心辦理定向增資股權(quán)信息記錄。
第四章 股權(quán)管理服務(wù)
第十四條 根據(jù)國(guó)家法律、行政法規(guī)、企業(yè)章程和股東的承諾等，本中心對(duì)持有本企業(yè)股權(quán)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等的實(shí)施股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制。
第十五條 企業(yè)股權(quán)需依法依約進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制或解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的，由企業(yè)向本中心提出書面申請(qǐng)，確認(rèn)后辦理相關(guān)股權(quán)變更記錄手續(xù)。
第十六條 企業(yè)有下列情形之一的，本中心應(yīng)當(dāng)股權(quán)凍結(jié)記錄：
(一) 國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定的股權(quán)；
(二) 企業(yè)章程對(duì)企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等轉(zhuǎn)讓其所持有的本企業(yè)股權(quán)作出其他限制性規(guī)定部分；
(三) 企業(yè)股東自愿承諾鎖定的股權(quán)；
(四) 已辦理質(zhì)押登記的股權(quán)；
(五) 本中心認(rèn)定為其他情形的股權(quán)。
第十七條 企業(yè)股東申請(qǐng)辦理質(zhì)押股權(quán)凍結(jié)記錄的，應(yīng)向本中心提出申請(qǐng)并提交相關(guān)材料。本中心對(duì)質(zhì)押股權(quán)凍結(jié)記錄申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的申請(qǐng)材料是合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，以及股權(quán)質(zhì)押行為、內(nèi)容、程序符合國(guó)家法律、行政法規(guī)和本中心的相關(guān)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。
第十八條 股東可質(zhì)押其合法持有的股權(quán)，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立股權(quán)質(zhì)押合同，并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理股權(quán)質(zhì)押登記。股權(quán)質(zhì)押登記設(shè)立后,憑工商行政管理機(jī)關(guān)出具的股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記通知書和股權(quán)質(zhì)押合同（復(fù)印件），在本中心申請(qǐng)辦理質(zhì)押股權(quán)凍結(jié)記錄手續(xù)。
質(zhì)押股權(quán)凍結(jié)期間，質(zhì)押雙方當(dāng)事人協(xié)商解除質(zhì)押合同的，須向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理撤銷股權(quán)質(zhì)押登記。股權(quán)質(zhì)押撤銷后, 質(zhì)押當(dāng)事人或其委托代理人憑工商行政管理機(jī)關(guān)出具的股權(quán)質(zhì)押撤銷材料，到本中心辦理質(zhì)押股權(quán)解除凍結(jié)的記錄手續(xù)。
第十九條 如企業(yè)需委托本中心代理派送股權(quán)、轉(zhuǎn)增股權(quán)、分紅派息等權(quán)益分派，須向本中心提出申請(qǐng)，并簽訂委托代理權(quán)益分派協(xié)議和繳納相關(guān)的服務(wù)費(fèi)用。
第二十條 企業(yè)委托本中心代理派息的，須提前將派息款及相關(guān)稅費(fèi)足額劃至本中心指定賬戶，本中心將根據(jù)股東的資金賬戶情況代理派發(fā)紅利。如企業(yè)股東未在本中心開立資金賬戶的，則由企業(yè)自行派發(fā)紅利。
第二十一條 企業(yè)不能在規(guī)定期限內(nèi)將相關(guān)款項(xiàng)足額劃至本中心指定賬?，應(yīng)及時(shí)通知本中心，并刊登延期實(shí)施公告。
第二十二條 在完成企業(yè)股權(quán)初始記錄后，企業(yè)股東轉(zhuǎn)讓其所持有的股權(quán)均須憑股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和工商行政管理機(jī)關(guān)出具的文件在本中心或其合作機(jī)構(gòu)辦理過戶變更記錄。
第二十三條 國(guó)家法律、行政法規(guī)明確規(guī)定企業(yè)股權(quán)須在指定的交易場(chǎng)所進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，憑指定的交易場(chǎng)所出具的憑證等相關(guān)材料到本中心辦理股權(quán)過戶變更記錄。企業(yè)股東未按照本條前款規(guī)定辦理股權(quán)過戶變更記錄的，造成的損失由其自行承擔(dān)。
第二十四條 企業(yè)因召開股東大會(huì)、自行派息或本中心認(rèn)可的其他原因，可以指派專人負(fù)責(zé)向本中心申請(qǐng)領(lǐng)取企業(yè)股東名冊(cè)。企業(yè)可通過電子或書面的方式申領(lǐng)其企業(yè)股東名冊(cè)，本中心可通過當(dāng)面或郵寄等方式遞送企業(yè)股東名冊(cè)。
第二十五條 投資者遺失股東賬戶卡，其應(yīng)持有效身份證明文件及復(fù)印件到本中心及時(shí)辦理掛失手續(xù)。本中心依申請(qǐng)受理掛失,為其補(bǔ)辦股東賬戶卡。投資者遺失賬戶卡，且未按本規(guī)定向本中心申請(qǐng)掛失的，由此造成一切損失均由其自負(fù)。本中心可向申請(qǐng)掛失的投資者和有關(guān)部門提供相關(guān)資料，以便進(jìn)行追償。
第二十六條 本中心提供下列股權(quán)查詢服務(wù)：
(一) 股東查詢其持有的股權(quán)情況；
(二) 債權(quán)人或者利益相關(guān)人憑有效的股東授權(quán)文件可對(duì)此股東所持有股權(quán)進(jìn)行查證；
(三) 司法機(jī)關(guān)、其他國(guó)家有權(quán)部門的依法查詢。
第二十七條 本中心可以接受企業(yè)委托，為其提供與股權(quán)相關(guān)的咨詢服務(wù)。
第五章 撤銷股權(quán)信息記錄
第二十八條 發(fā)生下列情形之一的，企業(yè)可申請(qǐng)撤銷股權(quán)信息記錄：
(一) 國(guó)家法律、行政法規(guī)等所規(guī)定的；
(二) 被批準(zhǔn)境內(nèi)、外上市或在其他場(chǎng)外市場(chǎng)掛牌的；
(三) 被分立、解散或者被依法注銷的；
(四) 所有股東、債權(quán)人、質(zhì)權(quán)人簽字同意企業(yè)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)終止掛牌的；
(五) 本中心認(rèn)定的需要撤銷股權(quán)信息記錄的其他情形。
第二十九條 本中心發(fā)出關(guān)于終止企業(yè)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌通知后，企業(yè)須及時(shí)到本中心辦理撤銷股權(quán)信息記錄手續(xù)（企業(yè)在本中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的除外）。
第六章 監(jiān)督及違規(guī)責(zé)任
第三十條 在辦理股權(quán)信息記錄時(shí)，企業(yè)或股東提供虛假、失實(shí)材料的，本中心要求其限期改正，企業(yè)或股東應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成提交合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的材料。如企業(yè)或股東未在期限內(nèi)改正，本中心可拒絕受理，企業(yè)或股東須承擔(dān)一切責(zé)任。
第三十一條 企業(yè)或股東因違反國(guó)家法律、行政法規(guī)和本中心報(bào)價(jià)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)則，造成其他主體損失的，企業(yè)或股東須承擔(dān)一切責(zé)任。
第七章 附則
第三十二條 本指引由本中心負(fù)責(zé)解釋、修訂。
第三十三條 本指引自發(fā)布日起執(zhí)行。

本文來源:上海股權(quán)托管交易中心